第一章：前言

本规定适用于公司范围内所有项目的申报、立项、实施、验收、评估、奖励及培训等管理的工作。

本标准适用于公司内部各类自动化、非自动化项目工作的运作管理。

第二章：定义

第一条：项目：是指团队或个人为创造具有创新性的产品或服务而进行的并能为公司带来经济效益的一次性工作。包括但不仅限于：

1、产品开发项目：公司内部的全新产品。

2、技术研究项目：新技术、新工艺的研究，对现有产品的设计改进，以及新技术、新工艺的推广应用的项目。

3、工艺技术项目：通过工艺和设备的设计与改造，以达到提高生产速度及效益目的的项目。

4、管理技术项目：通过推进基础管理以降低成本、提高公司运作效率的项目。包括：质量控制技术、标准化技术、产品认证、项目管理、人力资源管理、计算机管理系统以及相关基础研究的项目。

第二条：项目按公司级（A、B、C类）项目进行分级管理：A（独自创新型）、B（改良引入型）、C（改善推广型）。

第三章：职责

第一条：工艺部

1、负责对申报项目的汇总、类型判定及可实施性和报告表格格式复审。

2、负责制定各类项目报表，跟踪实施情况；并对实施过程中难点予以指导和攻关。3.负责监督各单位项目情况；负责优秀项目的汇总，并组织人员发表。

4、负责对项目进行核实、复核，并根据奖励方案予以奖励。

5、负责对项目评审过程全程跟进，对于延期项目及未按进度完成的单位予以通报、考核并验证其整改。

6、负责组织对口单位对反馈有异议的项目的复核结果，进行讨论及判定最终结果。

第二条：财务部

1、财务部负责对项目实施的整个过程进行监督和审计，有权统筹各单位进行审计；并负责对已结题的项目进行核算经济效益。

2、负责在项目评审时对于项目经济效益和成本核算方式给予评审意见；对各单位提供数据的真实性进行监督和反馈，对项目有形经济效益核算结果享有决定权并负责。

第三条：各项目申报单位

1、必须对一切涉及项目评审、核算的资料（包括数据、图片、工艺文件等）进行搜集和存档，并对数据的真实性、完整性和准确性负责；各单位有权在项目评审过程中发表参考性意见。

2、负责统筹项目实施过程中涉及的设备等资产的申购、验收、管理等工作，待项目结题后转移至所在部门；涉及同型号设备的推广使用，由需求单位直接提单申购。

第四条：评审人员组成与职责

1、评审人员组成：工艺部、财务部以及相关单位的专业人员，其中财务部、质量部、生产部评委为常务评委，各项目负责人为参评人员。

2、无条件配合工艺部的组织参与各项目的评审工作，负责根据项目内容及相关要求，评审项目的可行性及其相应类别。

3、对项目评审工作提出意见和建议，监督项目评审工作的开展；研究和解决项目评审工作中出现的异常问题。

4、参评项目相关资料不得复印，不能传给他人，只能在专业评审人员之间传阅，资料不得随意放置；专业评审人员要站在公司立场，公平、客观的看待问题，避免出现评判偏颇；每位专业评审人员都应从公司利益的角度，对评审过程的细节和参评项目的技术内容严格保守秘密。

第五条：各单位项目管理员职责

1、负责本单位项目的汇总、实施性和申报初审、培训以及实施过程的进度反馈和监督、实施效果确认；负责协助工艺部项目管理员进行项目实施效果的核查；负责落实工艺部安排的其他有关项目。

2、负责协助本单位项目负责人召开本单位项目“项目方案评审会议”，并督促项目负责人输出项目方案评审会会议纪要，完成《项目申报表》的编制工作

3、由于本单位工作的需要，对项目进行调整的，负责填写《项目调整单》并提前7个工作日备案至工艺部。

4、新任项目管理员须经过工艺部对其相关工作内容验收合格后方可正式上岗，不合格的项目管理员可通过复试验收，依然不合格时其所在单位将不能参与年终所有评优工作。

第四章：项目来源

第一条：公司决策层下达：公司高层根据市场调查、预测以及企业发展要求，将项目下达相关部门。

第二条：部门规划：部门根据部门工作要求，提出项目。

第三条：个人提出：公司员工提出符合公司发展要求的建议，并提出项目。

第五章：项目编号规则

第一条：编号标准格式

第二条：编号定义

第六章：项目负责单位的认定

第一条：公司决策层下达任务时已明确项目负责单位，该单位即为项目责任单位。

第二条：一般采取项目改善内容的主要责任单位为项目负责单位。

第三条：未明确负责单位或相关单位与项目关系难以明确主次要责任时，原则上项目负责人所在单位为该项目的负责单位。

第四条：存在较大争议的项目，则按照项目提出人、项目负责人所在单位为该项目的共同负责单位。

第五条：各单位在申请立项前，需联合相关单位对项目内容及可行性进行讨论论证，在立项时必须出具相关的论证性内容资料。

第七章：项目范围

第一条：产品质量和工艺的改善。

第二条：提高生产效率，优化现场、物流类的改善。

第三条：改进设备、工装工具的设计、制造与维护保养。

第四条：物料仓储管理及厂内外运输搬运方法的改善。

第五条：呆滞物料、废料的利用、原料的节省及其他降低材料成本的改善。

第六条：加工不良及降低生产成本费用的改善。

第七条：工作安全的改善。

第八条：防止灾害危险的方法改善。

第九条：工作环境与卫生的改善。

第十条：公司设备、工装自动化的开发引入。

第八章：项目立项

第一条：各单位的项目在申请立项前，需联合相关单位对项目内容及可行性方案进行讨论论证，确定可行后，参照《项目分级管理说明》填写《项目申报表》（内容包括但不仅限于项目要求的符合性、项目效益对比分析、技术支持分析、质量水平等），A类项目要求必须输出项目方案评审会议纪要，否则不予立项。

第二条：项目立项流程

1、各单位的项目按公司级（A、B、C类）项目进行分级管理，其中A、B类项目必需要通过公司项目组召开方案评审会，确认后才可执行电子审批流程。

2、方案评审会由项目负责人提前准备数据并汇总到本单位项目管理员处，由各单位项目管理员定期提报工艺部，由工艺部定期统一组织相关人员（包含部门项目管理员，项目所涉及到的相关单位负责人，部门内部相关领域专家评委（或科室主任），以及其他单位相关专业人员）召开方案评审会议，A类、B类重点项目需要部门领导参加；原则上A类重点项目需要公司高层参加方案评审，重大工艺更改及工艺、装备采购费用总价值超过10000元的项目需要向公司高层汇报审批。

3、由项目负责人整理会议意见，规范项目目标以及项目实施范围、时间节点等，以便重新修改项目申请表、并组织项目组成员进行改进，而后调整确定开展项目的详细工作计划及里程碑时间节点。

4、公司项目按照物流改善类、增效改善类、设备改善类、安全改善类、管理创新类、成本控制类分成六个类别，相关项目立项，通过评审小组成员（≥2人，并且非项目成员）推荐评审，经过项目系统电子审批完成后，即完成立项。

5、满足公司级立项标准并在立项评审会上通过的项目，由项目负责人（或单位项目管理员）上传项目系统进行电子签审（参与立项评审的人员即为项目系统中会签人员、不涉及成本投入无需财务会签），完成正式登记立项。

6、不满足公司级立项标准的项目由各单位进行内部管控，由各单位项目管理员按部门内部重点工作要求开展工作并控制其节点。

7、为保证项目开展获得严谨、科学的评估、验证，项目重要时间点做以下限制：从项目提出到项目方案确立不得少于1周（≥5个工作日），项目验证时间不得少于1个月（≥25个工作日），项目结题时间不得少于2周、但不能超过1个月（12个工作日≤T≤25个工作日），否则不予立项。

8、项目成员的选取：项目成员分为名誉成员及正式成员两种：

1）项目名誉成员：只针对A、B类项目可以使用，一般为在项目过程中担任资源协调、项目方向指导等角色，无实际项目工作任务分配，不涉及最终项目贡献比例分配以及项目奖励，该成员不能超过两人。

2）项目正式成员：即项目组成员，是指参与项目具体工作的团队成员。成员数量不得超过8人（含项目负责人），超过8人需提交项目成员申请单（自定义文档）报公司高层批准，成员申请单的扫描件随《项目申报表》同步上传；当项目组不足8人时，本单位项目管理员默认为项目组成员。

9、不立项范围（包含但不限于以下各种类似情形的不立项）：

1）一般性的质量问题清查整改等；

2）因采购物料切换而进行的产品开发前的检验和试验等工作；

3）普通系统软件功能完善，创新点及影响力较小的系统开发类；

4）常规公司管理体系文件、规范操作指导类文件的制定及完善等；

5）非采用从内容到形式上属于全新的培训方式开展的有创新性的培训管理工作；

6）通过简单的压缩工作岗位的工作饱和度、调整岗位排布优化生产节拍、岗位梳理、班组整合等；

7）明确职责划分和工作内容等，没有其他管理技术上的创新点的，机动性较大，达到减少作业人员的工作；

8）仅涉及位置的搬迁或调整，转变生产场所等，在物流优化、工艺改善、技术变更方面无突出特点的；

9）常规的流程完善、体系完善、标准的修订、测试方案优化等；

10）组建工作监督小组等管理推进工作；

11）新产品导入的质量整改、常规性产品工艺导入、生产节拍的优化（线平衡）等；

12）模具整改、非关键性的设备改造等；

13）对生产区域或配套设施进行常规性的整改、整顿、维护等；

14）工序外移，自制转外协生产，不涉及工艺技术的变革的；

15）小改小革类；

16）普通工装（如工装车、工装架、辅助工装等）的制作、修改、推广，技术含量不高，不涉及新颖性、创造性，在职责范围内的一些普通的工装改善；

17）通过简易安装、更换工装或包装、摆放方式的调整改善；

18）普通零件尺寸、工具、量具、工装的标准化；

19）用品替代、废料、呆滞物料再利用等工作，物料供应来源不稳定，预期效益达<30万元/年的；

20）由模具生产转数控加工或由数控加工转模具生产，涉及范围较小，效益不高的；

21）主要措施为增加物料架、分类定置标识、看板等5S生产现场管理改善；

22）简单的转变工作方式（如由地面作业转为工作台作业等）；

23）借鉴公司内已有的配送模式不具备创新性，单向推广落实的物流配送改善项目不重复立项；

24）单纯通过加强培训提高员工技能等措施所达到的提高产品合格率等生产环节管理工作；

25）已立项并已完成的项目，后续其他单位进行单方面推广时，经评估推广难度和影响范围较小的不再立项；

26）偏向工程建造、施工、改造、安装等；

27）不允许重复立项。已立过相同或类似项目，经核实无明显差异的不再立项，不能反复立同类型的项目（同种类型的工装设计项目合并立项，并须形成设计规范）；

28）相同工作任务，出现多个部门同时按不同方案开展时，应合并立项，不分开立项；

29）同一系列、类型、同期开展的各子项目应合并，不单独立项；

30）已在产品开发项目中体现的技术成果不再另外立项；

31）原则上已完成、或已完成验证的项目不再立项，重要项目经公司高层同意可进行补立项开展；

32）验证周期低于1个月或仅为申报、申请、监督跟进性质的工作；

33）基础研究类项目实际团队成员小于等于2人，其它类别项目实际团队成员小于等于4人（不含单位领导）皆不予立项；

34）不涉及格力内部工艺技术、成本、管理流程变更的外协厂改善；

第三条：涉及工艺开发、设备自动化、管理创新类的项目在开展过程中，如产生先进的技术、工艺或管理沉淀时，需同步填写《专利检索表》至工艺部项目管理员处；

第四条：项目负责单位根据项目内容并参照其项目方案及目标启动会议评审。如果评委不同意项目评审通过，则主张人员提出需要补做的工作和研究方向，项目负责人对相关问题整改验证后再次进行评审。

第九章：项目实施

第一条：项目负责人根据项目里程碑计划合理安排工作，每周定期召开项目进度研讨会，对于实施过程中的难点和项目后续计划进行讨论和安排。并根据里程碑计划节点，每周输出相应进度至项目管理员处。

第二条：对于项目开展实施过程中超期情况（项目开展进度节点与原定时间节点推迟7天（包含日期当日）以上而未完成延期申请发放，视为超期），项目开展进度节点与原定时间节点推迟45天（包含日期当日、以实际日期计算）以上，视为严重超期，该项目将强行取消，并取消该项目评审、验收、评定资格。

第三条：项目立项后在两个月内因主观因素造成项目无进度或进度缓慢的，将强行取消该项目。

第四条：强行取消的项目不计入单位立项数，中途取消或暂停的项目可计入单位立项数。

第五条：为加强公司级项目运作过程中的可控性，公司级项目将在开展过程中实施追加考核备案，A类项目被月度超期通报一次，悬挂负激励X元；B类项目被月度超期通报一次，悬挂负激励X元；以上负激励将在项目奖金中体现。

第十章：项目结题

第一条：项目验收结题：项目所属单位对已完成改善的项目提出结题申请，并完成《项目结题审批表》的编制，审批表中需插入前期所有资料、会议纪要、报告、图纸等，工艺部项目管理员评估结题报告符合结题要求则组织对应专业评审小组成员落实结题评审；根据评审结果落实奖励，验收不合格，该项目自动废除。

第二条：工艺部每月组织一次项目结题评审；对应专业评审小组根据工艺部提供的《项目成果评价标准》，进行项目等级评定，以结题评审会和现场验收结题或两种相结合的方式进行，通过评审的项目，由项目负责人将结题报告上传项目系统进行电子签审，电子会签过程中项目相关第三方对项目的目标进行会签确认，特殊指定除外。

第三条：工艺部项目管理员负责对各单位申请结题的项目进行初审，初审不合格的，将不予安排参加公司级项目等级评审。

第四条：每个项目只允许申请一次延期，再次申请延期将取消项目最终评审资格。

第十一章：项目成本的管理

第一条：项目开展需要投入资金（如：设备、工装及备件的购买、模具的开制等）超过10000元时，必须先进行项目方案评审、资金申请完成审批后方可立项，公司固有资产（如：现有的物料、人力资源等）的使用不计入改善成本，但须在可行性分析中重点描述。

第二条：项目开展过程中如需投入成本购买物品，则由项目责任单位负责物品申购；项目改善物品申购方式：

1.若每月项目改善物品总金额低于500元（含）时，由各单位按照自主采购的方式开展。

2.若每月项目改善物品总金额高于500元时，项目负责人提交申请，通过零星采购系统统一申购。

第十二章：项目现场复核

项目申请结题后，经评审组现场复核没有实效的改善项目，取消项目等级评定资格。符合以下条件的项目结题后方可申请年度验收评审资格：

第一条：成本方面项目：涉及到成本、人员降低的项目目标达成后并实施落实一个月以上，方可申请验收，涉及到产量核算的项目目标达成后并实施落实三个月以上，方可申请验收；

第二条：增效方面项目（含自动化）：涉及人员定岗减编的项目目标达成后并实施一个月以上，方可申请验收，涉及到折合减员的项目目标达成后并实施三个月以上，方可申请验收，涉及到自动化设备引进项目必须通过设备验收并投入使用一个月以上，方可申请验收；

第三条：质量方面项目：涉及质量提升的项目目标达成后，必须提供项目目标达成前后各2~3个周期的数据对比，方可申请验收，涉及质量隐患杜绝的项目目标达成后，并在项目验收之前保持“零异常”，方可申请验收；

第四条：安全方面项目：涉及安全隐患杜绝的项目目标达成后，并实施一个月以上，方可申请验收；

第五条：对于需要收集以年度数据为依据的项目目标达成后，必须提供至少项目实施后相关证明材料方可参与公司年终项目评审及验收。

第十三章：项目效益核算

第一条：有形效益核算

1、项目负责人在核算经济效益时，按照《有形效果核算标准表》中的要求，根据数据获取流程，由相关单位归口人员提供必要的数据，最终由项目负责人提交《有形效果核算标准表》纸质版至财务部复核，有形效益仅作为项目评定时的参考依据。

2、相关数据获取流程

1）项目负责人必须将数据需求进行明确，具体为：项目名称/编码+具体产品成品码或物料编码+具体时间段，涉及产品或物料较多时，可以编制为表格。

2）对于数据需求不明确的项目，数据提供单位归口人员可以拒绝提供，但数据提供单位归口人员需在一个工作日内收集数据进行答复，并对提供的数据准确性、真实性负责。

3）数据需求单位及数据提供单位均需要单位领导同意后方可提供需求和提供数据。

4）项目负责人打印纸质版核算表，经数据提供单位归口人员对提供的数据签字确认，并经其单位领导审核，方为有效。

第二条：奖金构成

1、工艺部每半度（或一年）针对半年（或一年）结题项目组织专业评审小组进行评审，由各评审小组成员按照项目评审标准《项目成果评价标准》对项目进行评分，并根据分数对应奖金级别，并落实奖励。

2、项目奖金等级评定及对应评价得分情况如下所示标准执行：

3、各专业评审小组成员根据项目立项、结题情况需要参与项目相关评审，每单项目限定5-6人，由工艺部做出勤情况登记，并由工艺部按照20元/单/人的标准，每半年（或一年）以奖励通报的方式发放补贴，各部门评审人员未能按时参加每次项目评审的将进行通报处理，多次通报无效者取消其资格，并根据公司相关管理制度进行处理。

4、项目奖励资格补充：A类项目最终评定得分低于60分，视为项目不合格，取消项目奖励；B类项目最终评定得分低于50分，视为项目不合格，取消项目奖励；C类项目最终评定得分低于40分，视为项目不合格，取消项目奖励；

5、对于无法准确定义经济效益的项目，可通过提交《无形效益项目效益确认申请表》从人员、成本、安全、质量、劳动强度、管理等方面，经有关单位确认后申请相应对等有形效益确认。

第三条：项目负责人所做的创新改善项目,其业绩记入本人档案,作为评选先进、工资晋级、职称评定、职务晋升的重要依据之一。

第十四章：项目调整

项目正式立项后，在正常开展过程中对项目成员、内容、计划等进行的调整，必须填写《项目调整单》，经单位领导审核后，于调整前7个工作日内，提交至工艺部项目管理员处。 对于重大项目（A类项目）的重大调整，需要经过公司高层批准方可调整。

第十五章：项目项目系统签审流程及要求

第一条：签审流程

第二条：签审要求

1、等级为A、B的项目必须经过“批准”环节，等级为C的项目可不经过“批准”环节，存在特殊要求除外。

2、项目电子签审流程按照项目系统设置进行。为确保项目签审的及时性，所有项目的签审人员需在项目系统规定的时间内签审完毕(节假日除外)，审核、会签阶段的签审时间不得超过3个工作日。

第十六章：检查与考核

第一条：本标准中涉及的项目所有附件和附表在评审中必须为纸质版，按照正常流程进行签审。

第二条：各单位应对项目工作中的不合理情况进行申诉和反馈，包括生产方案合理性申述、执行和评估的合理性申述、评估本身的公正性申述等。

第三条：各单位提交的核算数据如被财务部核实存在不准确、无效，根据实际情况给予数据提供者及单位领导X～X元负激励。财务部对项目负责单位开展的项目评审流程及核算结果和各单位提供数据进行监督审计。

第四条：项目系统中项目签审各单位签审周期为2个工作日；对于超过签审周期的，对签审人员及单位领导给予X～X元负激励。

第五条：对于因临时紧急任务需出差，项目负责人必须指定出差期间项目的代理人，没有指定项目代理人的每单负激励项目负责人X元。

第六条：公司级项目开展过程中项目负责人因未按照项目制定时间点完成项目相关工作，导致项目超期被通报强行取消，将给予以下处理：A类项目（1单）被强行取消将给予项目负责人负激励X元，单位领导负激励X元；B类项目（1单）被强行取消将给予项目负责人负激励X元，单位领导给予公司级通报批评；C类项目被强行取消将给予项目负责人、单位项目管理员公司级通报批评。

第七条：本标准由工艺部落实监督执行，具有最终解释权，并依据检查数据进行相关处理。

第八条：本标准中考核条款未尽详细之处参考公司《综合监督考核管理办法》执行。